作者 主题: 涉雇中国官二代 摩根大通付巨款了结在美官司  (阅读 1928 次)

水木罗汉

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(纽约综合讯)知情人士说,投资银行摩根大通(JP Morgan Chase)跟美国证券交易委员会(SEC)及司法部达致和解,将向它们支付2亿美元(2.83亿新元),了结其涉及雇佣中国高层领导人子女以获取商业利益的案件。

SEC是于2013年就摩根大通上述雇佣是否违反美国海外反腐败行为法展开调查,调查重点是该行2006年到2013年间私下称为“子女”的计划。

SEC去年年中曾发传票,要求摩根大通提供该行和大约30名中国高官的通讯记录。摩根大通被怀疑聘用人脉良好的官二代,以换取在中国展开业务的便利,包括和中国国企的合资业务。


据彭博社报道,摩根大通将分别向SEC与美国司法部支付1.3亿美元与7000万美元。目前不会有任何针对个人的起诉。

上述三方均拒绝就和解案置评。

据报道,SEC与司法部均将对协助调查的公司减免处罚。司法部下属的反欺诈部门今年新推出一个试点方案,旨在以减少处罚和制裁换取调查对象的完全合作。SEC则会对配合调查的公司下调罚金甚至免予处罚。

但也有知情人士指出,美联储和货币监理署也在调查摩根大通在中国的人事聘用问题。

此外,美国司法部目前仍在调查至少其他五家不具名的华尔街银行,以厘清这些银行是否雇佣具影响力的中国官员或国企高管的亲戚,以在业务上获得帮助,或作为对业务带来有利影响的报酬。